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索取“财务顾问费”112.5万 新华信托前员工获刑5年

2019-12-21
作为促成融资方和资金方的直接中介,信任司理在事务承包和事务商洽阶段发挥重要作用。不过,近来越来越多的判例标明,在一笔融资事务中收取必定份额的“财务参谋费”成为一些信任司理取得灰色收入的重要方法。数额少则百万,多则千万。近来,又有信任公司职工在做事务时收取“财务参谋费”被判刑。 2011年上半年,新华信任一职工阎某经介绍得知江苏申华置业有限公司需筹集资金1.5亿元,遂与申华公司王某联络,商定经过新华信任有限公司向申华公司融资借款1.5亿元,归纳费率15%。期间,王某提出期望资金赶快到位,一起下降借款利率。阎某赞同其恳求,但提出要按照借款金额的0.5%收取费用,王某赞同。不想,过后东窗事发。 纳贿112.5万获刑5年 工作源于8年前阎某承做的一笔信任事务。2011年上半年,新华信任深圳事务部时任副总司理兼信任司理阎某经中国建设银行某市分行事务部司理冯某介绍得知,申华公司急需资金1.5亿元,所以便与申华公司担任融资事务的王某取得联络,商定由新华信任为申华公司供给1.5亿元的融资借款,详细资金由中国建设银行江苏省分行担任包销。阎某和王某开始商定该1.5亿元融资借款的归纳费率为15%。 期间,王某向阎某提出,期望她从中帮助争夺赶快放款,一起下降借款利率。阎某赞同帮助的一起,提出要按照借款金额的0.5%收取费用,王某表明赞同。后被告人阎某前往省建行交流作业,省建行赞同包销上述1.5亿元信任借款。 2011年4月28日,阎某向新华信任上报该1.5亿元的《信任方案营销申请表》,2011年4月29日,申华公司和新华信任就该项1.5亿元的信任借款签定《信任借款合同》,约好利率13.5%,2011年5月11日,申华公司收到新华信任1.5亿元借款资金。 被告人阎某在1.5亿元借款到账前几天,向王某索要1.5亿元的0.5%融资财务参谋费,时刻一年半,合计112.5万元。王某赞同付出该笔费用,被告人阎某遂以其实践操控的郑州润东出资咨询有限公司和申华公司签定了一份金额为112.5万元的《融资财务参谋协议》,并开具相应发票。2011年5月13日,申华公司将该112.5万元汇入润东公司账户。而润东公司与申华公司并无实践财务参谋事务来往。后续阎某将钱取出后在冠城世界购买一套别墅。 一审原判以为,阎某作为金融组织的作业人员,在金融事务活动中讨取别人资产,数额巨大,其行为已构成非国家作业人员纳贿罪,依法应予惩办。按照《_______刑法》有关规定,以非国家作业人员纳贿罪判处被告人阎某有期徒刑五年,并处没收产业人民币15万元;暂扣于镇江____润州分局的赃物112.5万元,予以没收,上缴国库。一审宣判后,原审被告人阎某提出上诉。终究二审驳回上诉,维持原判,该裁决为终审裁决。 辩称财务参谋费为代持 值得注意的是,阎某一审判决后辩解称,其收取的财务参谋费为代持。“公安机关没有照实记载我的意思表明,我在公安机关就屡次表明,这112.5万元是给孙某的好处费,我是代孙某持有。”孙某又系何人? 据孙某供述,其于1997年知道阎某,2000年有过协作,2010年左右,阎某告知孙某她到新华信任作业,如有事务能够介绍给她。孙某称,他退休已有10年,没有该方面的信息,就介绍镇江建行的冯某与阎某知道。 “阎某与申华做融资事务过程中,我未与申华公司约好过居间介绍费,也未曾跟阎某提过任何费用。阎某以润东公司名义与申华公司签定参谋合同收取112.5万元,我其时并不知情,也没有自动要过这个钱。”孙某表明。 法院以为,阎某向申华公司索要并经过润东公司收取资产是阎某个人所为,即便阎某要将其所得的资产送给孙某,也是其对违法所得的过后处置行为,不影响违法构成。 财务参谋费在信任职业中是否常见?一位信任公司认人士对《每日经济新闻》记者表明,这种状况发生得比较多,现在曝出的都是在自己做的项目上签的财务参谋费,这必定是违法的,由于是自己做的项目,用的自己组织的资金,但实践上信任司理是融资人人物,不是投顾人物,收财务参谋费必定不可。但其实假如融资人不告发,这种状况一般不容易被发现。 “但往往这种工作会让融资人不高兴,或许最终项目到期时还款有问题,信任司理、事务团队的人盯着还款,那融资人或许就会把信任司理供出来。”该人士称,往往是项目逾期会爆出这些问题。记者注意到,申华公司曾提出应将此笔财务参谋费视作归还给新华信任的本金。

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